Alle Beiträge zum Thema „Reporting“ auf einen Blick

Nikolaus Sernetz, Managing Partner der Fenion GmbH, spricht in einem aktuellen Beitrag über die vielfältigen Gründe der Mängel im Bereich Solvency II.

Das VAG 2.0 Reporting Template wird im Januar 2022 eingeführt. Änderungen und Herausforderungen für die Asset Management Industrie fokussiert Nikolaus Sernetz, Geschäftsführer der Fenion GmbH, in einem Interview auf FONDSTRENDS.LU.

Oliver Weber von PwC Luxembourg illustriert die zentralen, luxemburgspezifischen Erkenntnisse im internationalen Vergleich sowie die interne Kräfte, die die Wachstumsagenda des Landes vorantreiben.

Regulatorische Anforderungen aufgrund benötigter Daten erweisen sich in der Finanzindustrie oft als sehr komplex und zeitintensiv, weshalb viele Produktanbieter wie Versicherungen externe Dienstleister wählen, die bei der Erstellung regulatorischer Meldeformate und Beschaffung der Daten helfen. So auch das RegTech Unternehmen Fenion GmbH aus Österreich. FondsTrends sprach mit dem Gründer und Geschäftsführer Nikolaus Sernetz über den noch sehr jungen Bereich in der Finanzindustrie, steigende Herausforderungen im regulatorischen Feld und ein eigens gesetztes Maß für höchste Reporting Qualität.

Das Internet hat unsere Welt revolutioniert. Wir kaufen online ein, wickeln unsere Bankgeschäfte über das Internet ab oder informieren uns über die neuesten Trends im World Wide Web. Ohne PC, ohne Netzanschluss läuft heute nichts mehr. Webbasierte Tools und Auswertungen erleichtern die tägliche Arbeit und bieten ein hohes Maß an Datenkonsistenz bei ansprechendem Design.

In Zukunft wird webbasiertes Reporting immer mehr zum Alltag im Fondsgeschäft gehören. Fact Sheets oder Monatsreports werden als webbasierte Applikationen zur Verfügung stehen und können jederzeit mit aktuellen Daten bestückt werden. Kapitalverwaltungsgesellschaft (KVG) und Kunde müssen nicht mehr auf verschiedenste PDF-Reports zurückgreifen. Einloggen, die entsprechende Webseite wählen und schon werden die benötigten Informationen angezeigt.

Seit nunmehr fast einem Jahr informiert FondsTrends in qualitativ hochwertigen Beiträgen über die aktuellen Themen und Trends im Fondsgeschäft. Dies umfasst Entwicklungen in der Regulatorik, Facetten der zunehmenden Digitalisierung sowie Anlagetrends und neue Produkte. Die wichtigsten Trends, welche nach wie vor von großer Relevanz sind, haben wir Ihnen nochmals kompakt und mit zielführenden Links zusammengefasst.

Seit Anfang 2016 müssen Versicherer erstmals Berichte nach Solvency II erstellen und an die Aufsichtsbehörden liefern. Durch Solvency II und CRR CRD IV (Kapitaladäquanzverordnung und -richtlinie) wurden institutionelle Investoren in den letzten Jahren mit weitreichenden regulatorischen Neuerungen konfrontiert. Für die Verwalter von institutionellen Investmentportfolios bedeutete dies in der Regel die Erweiterung des Kunden-Reportings um entsprechende Analysen und Berichte.

Die Finanzkrise hat viele Anleger hinsichtlich der möglichen Risiken in ihrem Portfolio sensibilisiert. Insbesondere die institutionellen Investoren möchten heute viel mehr Transparenz darüber haben, welche Risiken ihre Allokation birgt. Dabei wünschen sich viele, ihre Auswertungen spezifisch auf den gewünschten Fokus flexibel und individuell anpassen zu können.

Automatischer Informationsaustausch auf globaler Ebene rückt näher

Am 13. Februar 2014 veröffentlichte die OECD den Common Reporting Standard („CRS“), der einen automatischen, internationalen Austausch von Steuerdaten vorsieht. Mit der EU-Richtlinie 2014/107/EG vom 9. Dezember 2014 setzt auch die EU die Regelungen des CRS um. Luxemburg hat sich verpflichtet, ab dem 1. Januar 2016 den automatischen Informationsaustausch gemäß des Standards durchzuführen.

Im Markt der Private-Label-Fonds zählen die Fondsdurchschau und das tägliche Reporting mittlerweile zu den wichtigsten Auswahlkriterien.